上交所要求券商自查融资融券等cách chơi xổ số trên fun88
发布时间:2024-12-17 15:31阅读次数:
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12月16日,记者获悉,上海证券交易所于2024年12月组织会员开展客户交易行为管理、cách chơi xổ số trên fun88、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的自查工作。界面新闻了解到,目前有部分券商已按要求启动自查工作,将《会员交易与承销保荐相关业务管理自查表》下发至各相关业务条线人员,并要求在本周内填写完成并反馈。“部分业务按照外规原本就是要定期自查的。”有券商合规人士表示。也有营业部相关投顾人士向界面新闻指出,券商自查工作是周期性的,目前也已经到了年度自查的时间点。具体来看,上交所此次要求相关会员单位全面梳理客户交易行为管理、cách chơi xổ số trên fun88、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务管理的相关制度和流程,进一步加强制度和流程建设、人力配备、技术系统建设、培训教育等工作。本次自查期间为2023年12月1日至2024年11月30日。(摘自——证券时报网)
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