2024年度www fun88 com自律检查启动
发布时间:2024-12-03 14:29阅读次数:
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12月2日,记者获悉,中国证券业协会近日启动2024年度www fun88 com自律检查。据悉,各证券公司需尽快向中证协报送www fun88 com执业情况说明、保荐项目清单、www fun88 com人员清单、www fun88 com制度汇编清单、www fun88 com部门岗位说明书以及聘用第三方服务机构清单等自律检查材料。总的来看,券商需向中证协报送包括制度建设、人员管理、内部控制、合规风控等在内的www fun88 com执业情况说明,保荐项目清单,www fun88 com人员清单,www fun88 com制度汇编,投诉举报台账,合规、审计、稽核报告,路演、推介记录,违规项目清单及退还薪酬人员名单,利益冲突审查记录,关联关系核查记录,www fun88 com部门岗位说明书,保荐工作报告中提到“合理信赖”的项目清单以及聘请第三方服务机构清单。其中,项目清单部分,券商需报送项目类型、承揽时间、承揽人、立项时间等信息。www fun88 com人员名册(包括内控和各委员会人员)部分,券商需报送相关业务人员的姓名、身份证号、所属部门、岗位等信息。(摘自——新浪财经)
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